A SEC carrega o executivo Bristol-Myers Squibb com opções de negociação de informações privilegiadas sobre metas de aquisição potenciais.
PARA DIVULGAÇÃO IMEDIATA.
Washington, DC, 2 de agosto de 2012 & mdash;
A Comissão de Valores Mobiliários cobrava hoje um executivo na Bristol-Myers Squibb com informações privilegiadas sobre informações confidenciais sobre empresas visando possíveis aquisições. Sua negociação ilegal ocorreu há apenas algumas semanas.
A SEC alega que Robert D. Ramnarine, que mora em East Brunswick, N. J., obteve mais de US $ 300.000 em lucros ilegais ao utilizar indevidamente as informações não públicas que obteve ao ajudar Bristol-Myers Squibb a avaliar se adquirir outras três empresas farmacêuticas. Ele usou várias contas de corretagem pessoal para negociar ilegalmente opções de ações dessas empresas alvo potenciais. Antes de algumas negociações, Ramnarine realizou pesquisa na Internet do seu computador Bristol para determinar se ele poderia ser detectado pelos reguladores. Ele procurou por frases como "a opção de estoque pode ser rastreada para o comprador" e "as opções de insider trading ilegais rastreiam" e considerou artigos como "Formas de Evitar a Negociação de Insider". Ramnarine até viu um comunicado de imprensa no site da SEC anunciando uma ação de execução decorrente da negociação ilegal de opções de compra antes do anúncio de aquisição.
"Ramnarine tentou educar-se sobre como a SEC investiga informações privilegiadas para que ele pudesse evitar a detecção, mas, aparentemente, ele ignorou inúmeras ações bem sucedidas de execução da SEC contra indivíduos igualmente motivados que pagaram um alto preço por suas operações ilegais", disse Daniel M. Hawke , Chefe da Unidade de Abuso de Mercado da Divisão de Execução da SEC. "Os executivos em empresas farmacêuticas ou em qualquer setor devem saber melhor do que abusar de informações confidenciais e de movimentação de mercado, e nossas acusações contra a Ramnarine devem notificar que quando você viola leis de insider trading, não importa como você planeje, você será pego".
A SEC está buscando uma ordem judicial para congelar os ativos da conta corretora da Ramnarine. Em uma ação criminal paralela, o Ministério Público dos EUA no Distrito de Nova Jersey anunciou hoje a prisão de Ramnarine.
De acordo com a denúncia da SEC apresentada em tribunal federal em Nova Jersey, Ramnarine é executiva no departamento de tesouraria da Bristol-Myers Squibb. Ele conduziu seus esquemas de insider trading de agosto de 2010 a julho de 2012, negociando ilegalmente em opções de compra da Pharmasset Inc., Amylin Pharmaceuticals Inc. e ZymoGenetics Inc. antes dos anúncios de que essas empresas seriam adquiridas.
A SEC alega que, assim como Bristol estava finalizando seu acordo com a ZymoGenetics no final de agosto de 2010, a Ramnarine começou a comprar opções de chamadas fora do dinheiro. Uma opção de compra é uma garantia que deriva seu valor do estoque comum subjacente do emissor e dá ao comprador o direito de comprar o estoque subjacente a um preço específico dentro de um período de tempo especificado. Normalmente, os investidores vão comprar opções de compra quando acreditam que o estoque dos títulos subjacentes está subindo. A Ramnarine realizou US $ 30.551 em lucros ilegais ao negociar opções de chamadas ZymoGenetics antes de um anúncio público de 7 de setembro de 2010 que Bristol-Myers Squibb estava adquirindo a ZymoGenetics.
A SEC alega ainda que, antes de um anúncio de 21 de novembro de 2011, a Pharmasset seria adquirida pela Gilead Sciences Inc., a Ramnarine comprou as opções de compra da Pharmasset com base em informações materiais e não públicas que ele obteve ao participar da avaliação de Bristol-Myers Squibb de uma possível aquisição da Pharmasset. Isso fazia parte de um processo de leilão realizado pela Pharmasset e seus banqueiros de investimento durante as semanas anteriores ao anúncio Gilead-Pharmasset. Ramnarine ganhou US $ 225.026 em lucros ilegais quando vendeu as chamadas imediatamente após o anúncio público da venda da Pharmasset.
De acordo com a queixa da SEC, Ramnarine vendeu recentemente ou escreveu opções de compra e compra de opções de compra antes de um anúncio de 29 de junho de 2012 por Bristol-Myers Squibb de que adquiriria a Amylin. Uma opção de venda é uma garantia que deriva do valor das ações comuns subjacentes. Quando os investidores vendem ou "escrevem", obrigam-se a vender o título subjacente a um determinado preço antes da data de validade. Os investidores geralmente escrevem colocam quando acreditam que o preço do preço subjacente das ações está subindo. Os negócios da Ramnarine basearam-se em informações materiais não públicas que ele obteve trabalhando em assuntos de financiamento e estrutura de capital como parte do processo de due diligence da Bristol, levando ao anúncio da aquisição. Ramnarine ganhou US $ 55.784 em lucros ilegais ao negociar Amylin e as opções de chamadas antes do anúncio público.
A SEC alega que a Ramnarine violou a Seção 17 (a) do Securities Act de 1933 e as Seções 10 (b) e (14) (e) do Securities Exchange Act de 1934 e as Regras 10b-5 e 14e-3. A SEC está buscando descumprimento de ganhos mal adquiridos com juros de preconceito, uma penalidade financeira, uma barra de oficial e diretor, uma liminar permanente e uma ordem de congelamento dos ativos nas contas de corretagem da Ramnarine.
A investigação da SEC, que continua, foi realizada pela equipe da Unidade de Abuso de Mercado Mary P. Hansen, Paul T. Chryssikos e John S. Rymas no Escritório Regional da Filadélfia. Supervisionando a investigação estão Daniel M. Hawke, Chefe adjunto da unidade, Sanjay Wadhwa, e Elaine C. Greenberg, Diretora Regional Associada no escritório de Filadélfia. G. Jeffrey Boujoukos e John V. Donnelly estão lidando com o litígio.
opções de stock de Bristol myers
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